Обновленная редакция базового стандарта дает новое определение индивидуальной инвестиционной рекомендации (ИИР). Оно учитывает сложившиеся практики на рынке.

Сейчас в некоторых случаях инвесторы получают рекомендации, за которые советник не несет ответственности, потому что он использует дисклеймер «не является инвестиционной рекомендацией». Теперь ИИР будет считаться информация, если в ней есть указание, что финансовый инструмент соответствует целям клиента, его риск-аппетиту и желаемой доходности. Либо информация содержит прямое указание, что это ИИР. Чтобы инвестор понимал, когда он получает рекомендацию, а когда нет, советнику рекомендуется маркировать предоставляемую информацию, указывая ее тип: аналитическая, рекламная или маркетинговая.

При этом стандарт определяет требования к дисклеймеру. Он должен быть написан удобочитаемым шрифтом.

Новый стандарт вступит в силу 18 мая 2024 года.